安信证券怎么样(中国十大证券app排名)
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安信证券怎么样(中国十大证券app排名)
06-01

记者|陈靖

北交所、全国股转系统日前发布2022年首季度证券公司执业质量评价结果。

根据规则,主办券商季度执业质量评价分值由三大项计算,得分由100分基础分值和专业质量评价得分相加,再减去合规质量扣分得出。

能够看出,新三板历来是中小投行的优势领域,所以本次执业质量评价前列依旧被中小型投行霸榜,大型券商中仅兴业证券、申万宏源上榜。

在总得分方面,安信证券凭借150.90的总分榜打破了由开源证券连续四个季度蝉联榜首的纪录,夺得桂冠。东吴证券(144.98分)、申万宏源(141.62分)分列第二、三位。瑞银证券、大和证券、华龙证券排名垫底。

合规质量扣分方面,开源证券被扣11.6分,扣分最多,但其总分仍然排在第六位。具体来看,开源证券扣分项主要集中在股转系统持续督导业务、发行并购业务和北交所保荐业务上。其他扣分较多的券商有:华龙证券被扣8分、恒泰证券被扣7.6分、中山证券被扣7分等。

此外,还有64家券商合规质量较高,未被扣分,包括中泰证券、东北证券、浙商证券、天风证券、西南证券、国泰君安等。

在排名变化方面,除安信证券从第十位跃居榜首以外,东吴证券也从第六位上升至第二位;此外,山西证券(上升49名)、银河证券(上升45名)、华创证券(上升26名)、国联证券(上升25名)上升幅度靠前。而广发证券(下降12名)、长江证券(下降9名)、国泰君安(下降8名)等降幅显著,均跌出前十位。

失分、排名下滑背后或透露券商因合规导致的处罚情况。为杜绝企业带病闯关,北交所第一届上市委员会(简称上市委)日前召开2021年度工作会议,总结了2021年度主要工作,并就2022年工作进行了座谈交流。

会上,中介机构执业质量被特别提及,北交所强调,上市委坚持以信息披露为核心,坚守财务真实性底线,聚焦审核重大性和针对性,通过审议和问询,督促中介机构切实履行尽职调查职责,压实中介机构责任,防止带病闯关。

北交所近期披露了8起自律监管函,5家公司及相关责任人遭口头警告,申万宏源、开源证券、东吴证券3家保代同样被点名。尽管北交所未披露上述企业具体违规事由,但从审议意见、公司招股书、财报中亦不难发现3家拟上市公司或均为带病闯关。

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